Informacja od bankiera jak doradztwo
Z przeprowadzonego badania dla brytyjskiego odpowiednika KNF-u wynika, że konsumenci nie dostrzegają różnicy pomiędzy informacjami o produktach inwestycyjnych, a spersonalizowanym doradztwem inwestycyjnym. Również w Polsce element doradztwa inwestycyjnego w banku jest przyczyną nieporozumień a niejednokrotnie sporów sądowych.
Leszek Kieliszewski: Bitcoin - działalność regulowana, ale niemile widziana
Od 31 października działalność giełd i kantorów kryptowalut stanie się działalnością regulowaną. Jednocześnie stanowisko Komisji Nadzoru Finansowego do instytucji nadzorowanych zabrania nawiązywania relacji z podmiotami, które zajmują się obrotem na rynku kryptowalut. Efekt? Działalność jest legalna, ale w praktyce niemożliwa do wykonywania.
Nowe przepisy wymuszą na firmach wdrożenie compliance
W Ministerstwie Sprawiedliwości trwają prace nad Ustawą o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary. Nowe regulacje zakładają sankcje nawet do 30 milionów złotych. Sposobem, aby ich uniknąć jest wdrożenie systemu compliance.
AML w obrocie nieruchomościami
Nawet milion euro kary administracyjnej i do 5 lat pozbawienia wolności może grozić biurom rachunkowym oraz pośrednikom w obrocie nieruchomościami, dziełami sztuki, czy przedmiotami kolekcjonerskimi lub antykami.
